近日ღ◈ღ✿，中基协发布了《关于提供私募基金信息披露备份系统定向披露功能便利措施的通知》ღ◈ღ✿，据私募基金管理人ღ◈ღ✿、投资者在实际使用中反映的问题及系统运作实际ღ◈ღ✿，进一步优化完善了信披备份系统定向披露功能ღ◈ღ✿。

　　其中ღ◈ღ✿，值得关注的是ღ◈ღ✿，协会在官方微信公众号（名称ღ◈ღ✿：中国基金业协会ღ◈ღ✿，IDღ◈ღ✿：CHINAAMAC）底部菜单目录处增加投资者查询入口ღ◈ღ✿，投资者可通过点击公众号底部“私募业务-私募信披”菜单项直接跳转至已适配手机显示模式的信披备份系统ღ◈ღ✿，登录验证身份后即可在手机端查看本人购买私募基金信息高清VPSWINDOWSღ◈ღ✿，进一步适应投资者使用习惯ღ◈ღ✿，便利投资者登录及查看系统信息ღ◈ღ✿。

　　（1）新增手机号码作为投资者默认联系方式维护项ღ◈ღ✿，便利投资者通过手机号码接收投资者查询账号开立ღ◈ღ✿、启用ღ◈ღ✿、修改及关闭等信息

　　自2020年2月私募基金信息披露备份系统定向披露功能上线以来ღ◈ღ✿，已经过去一年半的时间ღ◈ღ✿，私慕好帮手对私募基金的投资者信披账号开立情况进行了统计ღ◈ღ✿。

　　从整体来看ღ◈ღ✿，开通率达100%的基金数量最多ღ◈ღ✿，占比43.18%ღ◈ღ✿，但开通率为0的依然有41.92%ღ◈ღ✿。

　　证券类私募基金的开通率相对好于股权/创投基金高清VPSWINDOWSღ◈ღ✿。其中ღ◈ღ✿，开通率达100%的证券类基金占比49.15%ღ◈ღ✿，股权/创投类则只有35.6%ღ◈ღ✿，相差13.55%ღ◈ღ✿。开通率为0的证券类基金占比36.88%ღ◈ღ✿，而股权/创投类则高达48.51%d88尊龙人生就是博ღ◈ღ✿。

　　根据中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）于2016年2月4日发布实施的《私募投资基金信息披露管理办法》第五条ღ◈ღ✿、第六条规定ღ◈ღ✿，私募基金管理人应当按照规定通过协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息ღ◈ღ✿，投资者可以登录协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息查询ღ◈ღ✿。2016年10月10日ღ◈ღ✿，协会正式上线私募基金信息披露备份系统（ღ◈ღ✿，以下简称“信披备份系统”）ღ◈ღ✿，私募基金管理人应当按照规定通过该系统备份私募基金的信息披露报告ღ◈ღ✿。在信披备份系统整体平稳运行基础上ღ◈ღ✿，为更好地保护投资者合法权益ღ◈ღ✿，保障投资者对基金资产运作的知情权ღ◈ღ✿，协会于2020年2月14日正式上线信披备份系统定向披露功能ღ◈ღ✿，私募基金管理人在信披备份系统完成投资者查询账号维护后ღ◈ღ✿，投资者将可通过投资者登录端查看所购买私募基金的信息披露报告ღ◈ღ✿。

　　答ღ◈ღ✿：信披备份系统中备份的私募基金信息披露报告为私募基金管理人按照《私募投资基金信息披露管理办法》ღ◈ღ✿、《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号——适用于私募证券投资基金》及《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号——适用于私募股权（含创业）投资基金》向协会进行的备份ღ◈ღ✿，协会不对信息披露报告的内容进行核实和审查高清VPSWINDOWSღ◈ღ✿，信息披露报告内容的真实性和准确性由私募基金管理人自行负责ღ◈ღ✿。

　　私募基金管理人为信披备份系统定向披露功能的第一责任主体ღ◈ღ✿，负责投资者查询账号日常维护及管理工作ღ◈ღ✿，包括投资者查询账号开立ღ◈ღ✿、启用ღ◈ღ✿、修改和关闭等ღ◈ღ✿。投资者在系统登录ღ◈ღ✿、报告查阅时遇到问题ღ◈ღ✿，或对私募基金管理人在信披备份系统的报告备份情况存在疑虑的ღ◈ღ✿，均可通过系统中私募基金管理人留存的定向披露功能联系人联系方式或系统内嵌的信息披露报告评价渠道与私募基金管理人进行沟通ღ◈ღ✿。

　　答ღ◈ღ✿：私募基金管理人在信披备份系统维护的投资者应与在协会资产管理业务综合报送平台（以下简称“AMBERS系统”）维护的正在运作的自主发行类私募基金的一级投资者保持一致ღ◈ღ✿。私募基金管理人不需要在信披备份系统维护所管理的顾问管理类私募基金的投资者查询账号ღ◈ღ✿，也不需要为管理人跟投类投资者维护投资者查询账号ღ◈ღ✿。

　　答ღ◈ღ✿：针对新备案私募基金的投资者ღ◈ღ✿，私募基金管理人应自相关私募基金备案通过之日起在信披备份系统维护该投资者查询账号ღ◈ღ✿；针对存量私募基金的新增投资者ღ◈ღ✿，私募基金管理人应自相关私募基金在AMBERS系统完成季度更新之日起在信披备份系统维护该投资者查询账号ღ◈ღ✿；针对存量私募基金的已退出投资者ღ◈ღ✿，信披备份系统将于相关私募基金在AMBERS系统完成季度更新的第二日自动取消该投资者查询账号对应基金勾稽信息（勾稽关系取消后投资者无法在系统中查看该基金的信息披露报告）ღ◈ღ✿，私募基金管理人也可自行根据投资者退出时点手动维护投资者查询账号信息ღ◈ღ✿。相关投资者已全部赎回私募基金管理人管理的私募基金的ღ◈ღ✿，私募基金管理人应关闭该投资者的查询账号ღ◈ღ✿。

　　答ღ◈ღ✿：私募基金管理人维护的投资者查询账号信息包括投资者账号ღ◈ღ✿、投资者名称ღ◈ღ✿、投资者类型ღ◈ღ✿、有效证件类型ღ◈ღ✿、有效证件号码ღ◈ღ✿、手机号码ღ◈ღ✿、联系邮箱（手机号码与联系邮箱至少应维护一项ღ◈ღ✿，其中手机号码为系统默认联系方式d88尊龙人生就是博ღ◈ღ✿，如管理人不掌握投资者手机号码ღ◈ღ✿，可仅维护投资者联系邮箱）ღ◈ღ✿、投资者已购买私募基金的备案编码ღ◈ღ✿、账号状态等ღ◈ღ✿，投资者账号由私募基金管理人自行设定ღ◈ღ✿。投资者初次登录查询账号后ღ◈ღ✿，投资者账号d88尊龙人生就是博ღ◈ღ✿、有效证件类型ღ◈ღ✿、有效证件号码等身份信息不可变更ღ◈ღ✿。

　　答ღ◈ღ✿：私募基金管理人可以通过手动添加或通过模板批量导入两种方式维护投资者查询账号信息ღ◈ღ✿。私募基金管理人采用“批量导入”模式维护投资者信息时ღ◈ღ✿，应按照投资者最新持有的全部基金数据完成模板填写ღ◈ღ✿。

　　问ღ◈ღ✿：投资者为私募基金管理人管理的正在运作私募基金的持有者ღ◈ღ✿，私募基金管理人却无法在信披备份系统进行维护ღ◈ღ✿，是什么原因?

　　答ღ◈ღ✿：请核实该投资者是否为已在AMBERS系统维护的私募基金管理人管理的正在运作私募基金的最新一级投资者ღ◈ღ✿，且投资者身份信息如投资者名称ღ◈ღ✿、投资者类型ღ◈ღ✿、有效证件类型ღ◈ღ✿、有效证件号码等是否与AMBERS系统填报内容完全一致ღ◈ღ✿。如在AMBERS系统维护的投资者身份信息填报有误ღ◈ღ✿，请先前往AMBERS系统进行修正后再到信披备份系统进行维护ღ◈ღ✿。

　　答ღ◈ღ✿：对于私募资产配置基金和其他私募投资基金ღ◈ღ✿，相关私募基金管理人可参照《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号——适用于私募股权（含创业）投资基金》在信披备份系统备份私募基金信息披露报告ღ◈ღ✿。

　　问ღ◈ღ✿：投资者查询账号开立率如何计算？协会是否对投资者查询账号开立率进行公示？投资者查询账号开立率低有什么后果？

　　答ღ◈ღ✿：投资者查询账号开立率=已开通投资者查询账号数量/投资者总数×100%ღ◈ღ✿。其中ღ◈ღ✿，投资者总数以AMBERS系统中正在运作自主发行类私募基金的最新一级投资者（不包含管理人跟投类投资者）数量为准ღ◈ღ✿，已开通投资者查询账号数量为信披备份系统中状态为“开启”且已购买私募基金数量不为空的账号数量ღ◈ღ✿。

　　协会自2021年二季度起在官网私募基金管理人分类查询公示系统ღ◈ღ✿、私募基金信息公示平台公示每家管理人整体的投资者查询账号开立率及单只私募基金的投资者查询账号开立率ღ◈ღ✿，同时对投资者查询账号开立率低的私募基金管理人在私募基金管理人分类查询公示系统中进行专项公示ღ◈ღ✿。相关数据将被纳入协会私募基金管理人会员信用信息报告指标体系ღ◈ღ✿，并与私募基金备案分道制安排相关联ღ◈ღ✿。

　　答ღ◈ღ✿：私募基金管理人可以在信披备份系统导出整体或指定私募基金的投资者查询账号开立数据d88尊龙人生就是博ღ◈ღ✿，并与自行掌握的投资者名册进行核对高清VPSWINDOWSღ◈ღ✿，重点核对基金数量为空的投资者查询账号相关信息是否与AMBERS系统维护的正在运作的自主发行类私募基金的一级投资者信息完全一致ღ◈ღ✿。对于确需更改投资者有效证件类型ღ◈ღ✿、有效证件号码的ღ◈ღ✿，可将相关要求发送至邮箱

　　答ღ◈ღ✿：为保护投资者数据不因偶然或恶意原因遭到破坏高清VPSWINDOWSღ◈ღ✿、更改或泄露ღ◈ღ✿，信披备份系统对定向披露模块投资者信息进行了脱敏处理ღ◈ღ✿。私募基金管理人首次维护投资者查询账号后ღ◈ღ✿，将无法直接通过信披备份系统查询除投资者账号ღ◈ღ✿、投资者类型ღ◈ღ✿、有效证件类型ღ◈ღ✿、联系邮箱外的其他投资者身份及通讯信息ღ◈ღ✿。

　　答ღ◈ღ✿：私募基金管理人在信披备份系统中完成投资者查询账号信息维护后ღ◈ღ✿，系统将自动将投资者登录所需私募基金管理人登记编码ღ◈ღ✿、投资者账号ღ◈ღ✿、初始密码及登录网址发送至私募基金管理人维护的投资者默认联系方式ღ◈ღ✿，请投资者及时查看ღ◈ღ✿。

　　答ღ◈ღ✿：投资者可以通过网页登陆或协会微信公众号登录信披备份系统查看本人购买的私募基金信息披露报告ღ◈ღ✿。

　　通过网页登陆的ღ◈ღ✿，可以在浏览器地址栏直接输入网址或通过系统发送的初始激活邮件中的网址ღ◈ღ✿，填写相关信息并通过信息安全校验程序后登录ღ◈ღ✿。通过协会微信公众号登陆的ღ◈ღ✿，可以通过点击协会官方微信公众号（名称ღ◈ღ✿：中国基金业协会ღ◈ღ✿，IDღ◈ღ✿：CHINAAMAC）底部“私募业务-私募信披”菜单ღ◈ღ✿，填写相关信息并通过信息安全校验程序后登录ღ◈ღ✿。

　　答ღ◈ღ✿：投资者首次登录信披备份系统时ღ◈ღ✿，除需要填写通过手机短信或电子邮箱收到的私募基金管理人登记编码ღ◈ღ✿、投资者账号ღ◈ღ✿、初始密码等信息外ღ◈ღ✿，还需补全本人证件号码并进行手机短信验证ღ◈ღ✿，如投资者初次登录系统时未进行上述信息安全校验程序ღ◈ღ✿，请及时联系私募基金管理人核实相关账号是否存在异常ღ◈ღ✿。

　　私募基金管理人初次维护投资者查询账号信息时未留存投资者手机号码的d88尊龙人生就是博ღ◈ღ✿，系统会自动留存投资者首次登录时的手机号码ღ◈ღ✿，并作为后期接收系统信息的默认途径ღ◈ღ✿，投资者可登录系统后自行修改本人联系方式或接收系统信息默认途径ღ◈ღ✿。

　　答ღ◈ღ✿：投资者购买多家私募基金管理人管理的私募基金的ღ◈ღ✿，在每个私募基金管理人处有唯一投资者查询账号ღ◈ღ✿，查看不同私募基金管理人管理的私募基金信息披露报告时ღ◈ღ✿，应分别使用相应私募基金管理人的登记编码ღ◈ღ✿、投资者账号和密码进行登录ღ◈ღ✿。

　　答ღ◈ღ✿：投资者如忘记密码ღ◈ღ✿，应点击登录页面“忘记密码”ღ◈ღ✿，使用私募基金管理人登记编码ღ◈ღ✿、投资者账号及投资者前期设置的手机号码或电子邮箱进行密码重置ღ◈ღ✿；如忘记手机号码或电子邮箱ღ◈ღ✿，请及时联系私募基金管理人进行更新维护高清VPSWINDOWSღ◈ღ✿。

　　答ღ◈ღ✿：投资者可查看的具体内容请参阅《私募投资基金信息披露内容与格式指引1号——适用于私募证券投资基金》和《私募投资基金信息披露内容与格式指引2号——适用于私募股权（含创业）投资基金》ღ◈ღ✿。其中ღ◈ღ✿，投资者不可查看私募基金投资者名录等敏感内容ღ◈ღ✿，以及托管人报告ღ◈ღ✿、管理人报告ღ◈ღ✿、基金经审计财务报告ღ◈ღ✿、有管理人签章的信息披露报告等附件信息ღ◈ღ✿。私募基金投资者如需查看更详细的信息可根据基金合同ღ◈ღ✿、公司章程或者合伙协议等的约定要求私募基金管理人提供ღ◈ღ✿。

　　答ღ◈ღ✿：投资者登录信披备份系统后可查看已购买的私募基金的信息披露报告ღ◈ღ✿。其中ღ◈ღ✿，若投资者是在相关私募基金备案时已被列入AMBERS系统该私募基金的投资者名录的ღ◈ღ✿，可查看该私募基金自备案以来的全部信息披露报告ღ◈ღ✿；若投资者是在相关私募基金备案后新申购的ღ◈ღ✿，可查看该投资者申购时点所处季度末对应的信息披露报告及之后的全部报告ღ◈ღ✿；若投资者已赎回相关私募基金的ღ◈ღ✿，将不可查看该私募基金信息披露报告ღ◈ღ✿。

　　本着不溯及既往原则ღ◈ღ✿，投资者在信披备份系统可查看2019年末及以后各期私募基金信息披露报告ღ◈ღ✿，即私募证券投资基金2019年12月月报（如有）ღ◈ღ✿、2019年四季度报告ღ◈ღ✿、2019年年度报告及以后各期报告（含私募基金重大事项临时报告）ღ◈ღ✿；私募股权（含创业）投资基金2019年四季度报告（如有）ღ◈ღ✿、2019年年度报告及以后各期报告（含私募基金重大事项临时报告）ღ◈ღ✿。自2021年7月开始可以查看私募股权（含创业）2021年一季度报告（如有）ღ◈ღ✿、2021年上半年报告ღ◈ღ✿、2020年年度报告及以后各期私募基金信息披露报告持仓明细信息ღ◈ღ✿。

　　问ღ◈ღ✿：投资者在信披备份系统中查看到的报告数据与私募基金管理人通过其他方式或渠道披露给投资者的信息不一致时ღ◈ღ✿，如何处理？

　　答ღ◈ღ✿：投资者如发现私募基金管理人在协会备份的信息披露报告内容与该私募基金管理人通过其他方式或渠道披露的信息不一致的ღ◈ღ✿，请通过信息披露报告的评价页面点击“不一致”ღ◈ღ✿，并在评价说明列明具体原因ღ◈ღ✿。投资者如发现私募基金管理人存在违法违规情况的ღ◈ღ✿，可通过私募基金管理人分类查询公示系统点击该管理人公示信息页面中的“投诉”按钮ღ◈ღ✿，在线填写并提交投诉信息ღ◈ღ✿；或将投诉相关文件邮寄至协会ღ◈ღ✿；或现场提交ღ◈ღ✿。邮寄或现场提交地址为北京市西城区月坛大厦A座25层ღ◈ღ✿，邮寄时请标明“中国证券投资基金业协会法律事务部收”ღ◈ღ✿。

　　答ღ◈ღ✿：为确保私募基金信息披露报告相关数据不被随意转发或滥用ღ◈ღ✿，投资者在信披备份系统可查看的私募基金信息披露报告以PDF格式显示ღ◈ღ✿，仅供投资者查阅ღ◈ღ✿，不提供转发或下载功能ღ◈ღ✿，且信息披露报告页面加有识别报告查阅者信息和报告唯一性的实时水印ღ◈ღ✿，请投资者注意数据保密ღ◈ღ✿。

　　以上是今天要分享的内容ღ◈ღ✿，我们致力于服务私募圈高清VPSWINDOWSღ◈ღ✿，包括但不限于ღ◈ღ✿：注册落户全国基金小镇ღ◈ღ✿，协办私募基金牌照ღ◈ღ✿，产品合规设计备案ღ◈ღ✿，监管募集资源对接ღ◈ღ✿，基金税务筹划高清VPSWINDOWSღ◈ღ✿，银行券商私募创投等资源群ღ◈ღ✿，欢迎对接ღ◈ღ✿。尊龙凯时-人生就是博ღ◈ღ✿，Z6尊龙凯时ღ◈ღ✿！z6尊龙·中国官方网站ღ◈ღ✿。尊龙凯时-人生就是搏!ღ◈ღ✿，AG尊龙凯时ღ◈ღ✿。